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  • 獨家|康美藥業暴跌真相調查:神秘“操盤手”被抓?

    2018-10-25 16:41 第一財經 收藏

卷入涉嫌財務造假風波、股價大幅下挫的康美藥業,或陷入自2001年上市以來的“至暗時刻”。

10月22日,第一財經記者從不愿具名的知情人士處獲悉,因涉嫌操縱股價、內幕交易,深圳博益投資發展有限公司(下稱“博益投資”)法定代表人王廉君,已于大約兩周之前被公安經偵部門采取強制措施,操縱標的可能涉及康美藥業。記者從另一知情人士處得悉,王廉君確被經偵部門采取強制措施。

前述知情人士稱,博益投資實際由康美藥業實際控制人馬興田控制。天眼查資料顯示,王廉君于2001年至2010年6月在康美藥業任職,擔任博益投資法定代表人、董事長。博益投資的股權結構顯示,由馬興田出資99.7%的企業,以及其妻許冬瑾分別持有90%、10%。

公開資料顯示,2007年以來,博益投資曾投資藍盾股份、普邦股份等多家企業未上市前的股權,王廉君還在這些公司擔任董事、監事等職務。2017年,王廉君曾因內幕交易普邦股份被監管處罰。

記者梳理康美藥業2010年至2018年上半年的定期報告發現,公司前十大股東、前十大流通股股東名單中,均未出現博益投資的身影。不過,多年以來康美藥業頻繁出現規律性高開低走、尾盤拉升的情形,早已為投資者所關注。

最近一年來,康美藥業共發生36筆大宗交易,賣出時點大多在股價拉升階段,其中不乏賣方、賣方席位相同的情況。從交易情況來看,部分大宗交易股份數量超過部分前十大流通股東持股規模。但數據顯示,2018年一季末、二季末,康美藥業前十大股東、前十大流通股股東持股數均未明顯變化。

神秘“關聯人”被抓

前述知情人士對第一財經記者透露,據其掌握的情況,王廉君被公安經偵部門采取強制措施,是因為涉嫌操縱股價和內幕交易,標的可能牽涉到康美藥業。采取強制措施的確切時間大約是在10月12日,距今已經接近兩周時間, “目前應該還沒有把人撈出來”。

記者從其他知情人士處獲悉,王廉君確已被公安經偵部門采取強制措施,案件尚在偵查之中。

第一財經記者致電深圳市公安局經偵部門求證此事,相關工作人員回應稱“以(官網)公告為準,我們不方便告訴你(這個情況)”。

“最近大家都搞不懂,最近幾天大盤在漲,為什么他們(康美藥業)一直在跌。” 前述知情人士認為,康美藥業股價近日突然連續暴跌,與王廉君被抓存在關系。

前述知情人士還透露,博益投資實際就是“康美的公司”,該公司由康美藥業實際控制人馬興田控制,股東為普寧康美實業有限公司(下稱“康美實業”)、許冬瑾,持股比例分別為90%、10%。而王廉君曾經在康美藥業下屬公司擔任副總職務。

據了解,王廉君已經有一段時間未出現在博益投資在深圳的辦公室了,對于王廉君的去向,博益投資一位財務部工作人員對第一財經記者表示:“我們聽說的是,他出國了”。

而公開資料顯示,王廉君曾在康美藥業任職長達10年之久。康美藥業2006年3月22一份公告以及2008年年報均顯示,王廉君2001年進入康美藥業,擔任證券部經理;2006年4月之后,任康美藥業監事長。

啟信寶資料顯示,博益投資成立于2007年5月14日,注冊資本2000萬元,股東為康美實業、許冬瑾,出資比例分別為1800萬元、200萬元,占比90%、10%,王廉君出任該公司法定代表人、董事長、總經理,但并未持有該公司股權。

康美實業的第一大股東,為康美藥業實際控制人馬興田。啟信寶資料顯示,康美實業注冊資本8300萬元,馬興田出資8275萬元,占出資額的99.7%。截至2018年6月底,康美實業持有康美藥業32.98%的股份。

博益投資持股10%的股東、董事許冬瑾,也來自康美藥業。2018年半年報顯示,許冬瑾現任康美藥業副董事長、副總經理,并直接持股9780萬股,占比1.97%,為第七大股東。此外,許冬瑾持股60.76%的普寧國際信息咨詢服務有限公司,還持有康美藥業9311萬股,占比1.87%。

許冬瑾還有另外一個身份,即馬興田之妻。康美藥業歷年定期報告均顯示,馬興田與許冬瑾存在關聯關系。康美藥業2001年披露的招股書載明,馬興田、許冬瑾為配偶關系。

10月17日,媒體一篇公開質疑財務造假的報道,引發了康美藥業股價巨震。截至10月24日,該公司總市值已從995億元跌至625.21億元,近370億元市值“灰飛煙滅”。不過,一個被忽略的細節是,早在10月15日,康美藥業就已開啟下跌窗口,這一時間與知情人士所稱王廉君被抓的時間“巧合”。

交易分時圖顯示,10月15日,康美藥業以21.42元小幅低開,盤中跌幅擴大至2.23%,臨近尾盤時開始小幅拉升,最終以1.44%的跌幅,收于21.26元。10月16日,其股價再次以20.97元小幅低開后,快速下挫到跌停的19.13元。經過尾盤拉升,最終收于19.99元,跌幅5.97%。

對于王廉君是否被采取強制措施,以及是否涉及股價操縱和內幕交易調查等問題,第一財經記者向康美藥業證券部工作人員發函求證,但截至發稿,對方未予回應。

王廉君的內幕交易“前科”

公開信息顯示,2010年6月,王廉君辭去康美藥業職工代表監事、監事會主席的職務。

不過,無論是王廉君,還是博益投資,對資本市場和投資者來說都不算陌生。2012年以來,博益投資、王廉君曾出現在多家上市公司董事、監事、股東名單中。

盡管博益投資股權為馬興田控制的企業,王廉君法定代表人、董事長的博益投資,2007年以來以PE的身份,參與了多筆投資,其中包括藍盾股份、普邦股份、冀凱股份的前身石煤裝備。

藍盾股份招股說明書顯示,2007年12月,公司前身廣東天海威數碼技術有限公司增資,博益投資增資712萬元。2009年2月,博益投資再次參與該公司增資,王廉君也在當年4月受讓120萬股。截至2012年藍盾股份上市,博益投資共持有該公司1300萬股,占比17.69%。

招股書還顯示,2010 年 6 月 27 日,普邦股份原股東黃建平,將出資額60 萬元、占比3%的股份,轉讓給博益投資。普邦股份2012年上市,博益投資持有其360萬股,占比為2.748%,為第五大股東。2010 年 12 月,冀凱股份前身石煤裝備增資,博益投資出資2600萬元,獲得石煤裝備400萬股,該公司上市前,博益投資持有500萬股。

博益投資入股之后,王廉君也先后進入普邦股份、藍盾股份監事會、董事會。根據藍盾股份2012年的一則公告,當年7月9日,王廉君曾被提名為該公司非獨立董事候選人。簡歷顯示,王廉君,男,1963年出生,中國國籍,無境外永久居留權,1985年畢業于吉林大學,2007年5月開始任博益投資董事長;2010年8月后任普邦園林監事;2009年開始任藍盾股份董事。 2014年5月,王廉君先后辭去藍盾股份、普邦股份職務。

在普邦股份,王廉君因內幕交易被監管處罰。證監會2017年12月8日通報的2宗內幕交易案內容顯示,一是涂某忠、馬某達為普邦股份擬購買北京博睿賽思信息系統集成有限公司(下稱“博睿賽思”)100%股權內幕信息的知情人。王廉君與馬某達關系密切,為多年朋友,日常聯絡較為頻繁,在內幕信息敏感期內,王廉君控制使用其本人證券賬戶買入“普邦園林(2016年11月簡稱變更為“普邦股份”)”1869988股,實際獲利約為112.3萬元,案發后被四川證監局決定沒收違法所得,并處以約336.9萬元罰款。

四川證監局2017年11月15日公布的行政處罰則顯示,2016年4月初,時任普邦園林副總裁兼董秘馬某達,收到微信轉發的關于博睿賽思的商業計劃書。馬某達作為公司投資、并購的主要負責人、執行人,受普邦園林董事長、實際控制人、第一大股東涂某忠委托,在收到商業計劃書后,直接與時任博睿賽思總經理、第二大股東馮某華取得聯系。

2016年4月12日,馬某達代表普邦園林與馮某華、時任博睿賽思副總經理、第三大股東李某在廣州見面,就普邦園林擬收購博睿賽思股權事宜進行初步交談,雙方對收購事宜達成一致意向。4月13日至2016年4月18日,雙方持續通過電話、微信等方式就收購具體事宜進行商談。4月27日13:00,普邦園林停牌。

而王廉君擔任董事長的博益投資為普邦園林前十大股東之一,且兩公司有共同投資項目;王廉君與馬某達關系密切,兩人系多年朋友,日常聯絡較為頻繁。2016年4月14日至25日,王廉君控制的“王廉君”證券賬戶,分多次共買入普邦園林股份,成交金額12937420.04元,并在2016年9月27日(普邦園林復牌之日)至2016年10月18日期間全部賣出,實際獲利為1123191.82元。四川證監局認為,“王廉君”賬戶交易“普邦園林”的過程,與內幕信息形成和公開過程高度吻合。

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